当前位置:
机构直通车
青岛分公司开展2011年首次反洗钱检查
时间: 2011-05-20   
    将反洗钱工作落到实处,认真落实客户身份识别尽职调查原则,永安保险青岛分公司在第一季度对所属业务机构进行了2011年首次反洗钱专项检查。
     此次检查,以风险管理部与业务职能部门联合检查的方式,采用全面检查与抽查相结合的方法,对全辖8家业务机构全部非车险保单、4865份车险保单进行了检查,重点检查2010年未接受上级机关检查的业务机构。对检查中发现的问题逐一与机构负责人和直接责任人进行了沟通说明,并提出了整改要求与今后工作注意事项。
     随后,结合检查情况,分公司下发了《关于合规经营及反洗钱要求的紧急通知》,从合规的角度提出反洗钱等工作要求,特别强调了反洗钱内控制度的建设与执行、组织机构建设、客户身份识别与信息资料留存、大额交易与可疑交易管理、宣传培训等方面的工作,同时要求各机构必须建立、完善可疑交易分析台账。通过此次检查、整改和进一步明确要求,必将对分公司反洗钱工作起到积极的推动作用。